个人介绍
中国近代企业史研究 朱荫贵
提供学校: 复旦大学
专业大类: 理论经济学
专业: 经济史

在建国以前,中国企业史的研究未受到学术界广泛关注,相关成果极为有限。至五六十年代,厂史著作虽然数量大增,但研究者过分注重为政治服务的指导思想,制约了对企业经营运作经验教训的客观总结。"文革"之后,中国近代企业史研究受到重视,并于洋务企业、商办企业、金融企业、行业史、中国近代实业家、外国在华企业等方面的成果不断涌现。但既有论著普遍着力于企业的经营史分析,而对企业制度建设关注不多,须加以改进,尤其是近代中国的公司制度以其特有的学术价值与现实意义更应引起学界的广泛重视。

教师团队

朱荫贵 教授 博导

单位:复旦大学

部门:历史系

职位:主任

企业的简史

企业的产生

社会的生产力水平决定社会基本经济单位的组织形式。企业是社会生产力发展到一定水平的成果,是商品生产与商品交换的产物。

社会的基本经济单位在经历了原始社会的氏族部落、奴隶社会的奴隶主庄园、封建社会的家庭和手工作坊等形式的演进后,在资本主义社会诞生了企业这种现代形式。

企业的发展

随着生产力的发展、社会的进步,企业形式也得到不断的发展与完善。企业的演进主要经历三个阶段

1、工场手工业时期

这是指从封建社会的家庭手工业到资本主义初期的工场手工业时期。16世纪至17世纪,一些西文国家的封建社会制度向资本主义制度转变,资本主义原始积累加快,大规模地剥夺农民的土地,使家庭手工业急剧瓦解,开始向资本主义工场制转变。工场手工业是企业的雏形。

2、工厂制时期

18世纪,西方各国相继开展了工业革命,大机器的普遍采用,为工厂制的建立奠定了基础。1771年,英国人理查德·阿克赖特(Richard Arkwright1732—1792)在克隆福特创立了第一家棉纱工厂。19世纪三四十年代工厂制度在英、德等国家普遍建立。工厂制的主要特性是:实行大规模的集中劳动;采用大机器提高效率生产;实行雇用工人制度;劳动分工深化,生产走向社会化。工厂制的建立,标志着企业的真正诞生。

3、现代企业时期

19世纪末20世纪初,随着自由资本主义向垄断资本主义过渡,工厂自身发生了复杂而又深刻的变化;不断采用新技术,使生产迅速发展;生产规模不断扩大,竞争加剧,产生了大规模的垄断企业;经营权与所有权分离,形成职业化的管理阶层;普遍建立了科学的管理制度,形成了一系列科学管理理论,从而使企业走向成熟,成为现代企业。

企业的分类

(一)以投资人的出资方式和责任形式分为:个人独资企业、合伙企业、公司制企业。公司制企业又分为有限责任公司和股份有限公司

(二)以投资者的地区不同分为:内资企业、外资企业和港、澳、台商投资企业。

(三)按所有制结构可分为:全民所有制企业、集体所有制和私营企业和外资。

(四)按股东对公司所负责不同分为:无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司。

(五)按信用等级可分为:人合公司、资合公司、人合兼资合公司。

(六)按公司地位类型可分为:母公司、子公司。

(七)按规模可分为:特大型企业、大型企业、中型企业、小型企业和微型企业。

(八)按经济部门可分为:农业企业、工业企业和服务企业等等。

(九)按企业健康程度可分为:相对比较健康的随机应变型企业、军队型企业、韧力调节型企业,和相对不健康的消极进取型企业、时停时进型企业、过度膨胀型企业、过度管理型企业。

企业的性质

1937年,美国经济学家科斯(R.H.Coase)发表的《企业的本质》一文,被认为是对这一问题进行探讨的开端。

在此之前,关于企业本身的性质是什么,是一个被传统的微观经济学理论忽略的问题。在传统的微观经济学理论中,是厂商的生产过程看成一个“黑匣子”,即企业被抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”。

关于企业性质问题。西方经济学家具有不同观点.相互之间也存在一些争论。一部分西方经济学家主要是从科斯所强调的交易成本的角度来分析企业的性质的。

任何交易都可以看成是交易双方所达成的一项契约。所谓交易成本可以看成是围绕交易契约所产生的成本。根据科斯等人的观点,一类交易成本产生于签约时交易双方面临的偶然因素所带来的损失。这些偶然因素或者是由于事先不可能被预见到而未写进契约,或者虽然能被预见到,但由于因素太多而无法写进契约。另一类交易成本是签订契约,以及监督和执行契约所花费的成本。

一些西方经济学家认为,企业作为生产的一种组织形式,在一定程度上是对市场的一种替代。可以设想两种极端的情况。在一种极端的情况下,每一种生产都由一个单独的个人来完成,如一个人制造一辆汽车。这样,这个人就要和很多的中间产品的供应商进行交易,而且,还要和自己的产品的需求者进行交易。在这种情况下,所有的交易都通过市场在很多的个人之间进行。在另一种极端的情况下,经济中所有的生产都在一个庞大的企业内部进行,如完整的汽车在这个企业内部被生产出来,不需要通过市场进行任何的中间产品的交易。由此可见,同一笔交易,既可以通过市场的组织形式来进行,也可以通过企业的组织形式来进行。企业之所以存在,或者说,企业和市场之所以同时并存,是因为有的交易在企业内部进行成本更小,而有的交易在市场进行成本更小。

就在市场上购买中间产品而言,由于大量的厂商一般都从少数几个供应商那里买货,这就有利于这几个供应商实现生产上的规模经济和降低成本。而且,中间产品供应者之间的市场竞争压力,也迫使供应商努力降低生产成本。此外,当少数几个供应商面对众多的中间产品的需求者时,这几个供应商可以避免由于销路有限而造成的需求不稳定所可能带来的损失,从而在总体上保持一个稳定的销售额。

首先,厂商在市场上购买中间产品是需要花费交易成本的,它包括企业在寻找合适的供应商、签订合同及监督合同执行等方面的费用。如果厂商能够在企业内部自己生产一部分中间产品,就可以消除或降低一部分交易成本,而且,还可以更好地保证产品的质量。其次,如果某厂商所需要的是某一特殊类型的专门化设备,而供应商一般不会愿意在只有一个买主的产品上进行专门化的投资和生产,因为,这种专有化投资的风险比较大。因此,需要该专门化设备的厂商就需要在企业内部解决专门化设备的问题。最后,厂商雇用一些具有专门技能的雇员,如专门的产品设计、成本管理和质量控制等人员,并与他们建立长期的契约关系。这种办法要比从其他厂商那里购买相应的服务更为有利,从而也消除或降低了相应的交易成本。

西方经济学家进一步指出,导致交易成本在市场和企业这两个组织之间不相同的主要因素在于信息的不完全性。由于信息的不完全性.契约的任何一方都会努力去设法收集和获取自己所没掌握的信息,去监督对方的行为,并设法在事先约束和在事后惩罚对方的违约行为等等。所有这些做法,都会产生交易成本。由于这些做法在市场和企业中会各自采取不同的形式,所以,相应的交易成本也就不相同了,特别是,在信息不对称的条件下,在市场交易过程中,以上这些做法所导致的交易成本往往是很高的。因此,通过企业这一组织形式,可以使一部分市场交易内部化,从而消除或降低一部分市场交易所产生的高的交易成本。

尽管企业的内部交易会消除或降低一部分市场交易成本,但是,与此同时也带来了企业所特有的交易成本。导致企业这一缺陷的主要原因也同样在于信息的不完全性。具体地说,首先,企业内部存在着各种契约关系,其中包括企业与劳动者的契约关系、企业与管理者的契约关系等。企业要对其所雇用的工人、产品推销员,直至经理等各类人员的工作进行监督,同时还要诱导他们为企业努力工作。所以,企业在签订契约,以及在监督和激励方面要花费成本。其次,一方面,企业决策者往往要从下级获取信息,另一方面,企业上层的决策信息又要通过向下级传递而得到实现。这两个不同方向的信息传递,都会因企业规模扩大所带来的隶属层次的增多而被扭曲,从而导致企业效率的损失。再次,企业的下级往往出于利己的动机向上级隐瞒或传递错误的信息,以使上级作出有利于下级的决策。或者,下级对上级的决策仅传递或执行对自己有利的部分。这些都将导致企业效率的损失。由此可见,企业的扩张是有限制的。根据科斯的理论,企业的规模应该扩张到这样一点,即在这一点上再多增加一次内部交易所花费的成本与通过市场进行交易所花费的成本相等。

中国近代企业制度研究

中国近代企业制度的研究,主要为研究历史或经济史的专家运用历史研究方法对中国近代公司制度引进过程的回顾,包括:张国辉所著《洋务运动与中国近代企业》对洋务运动时期创办的江南制造总局、金陵制造局、福州船政局、天津机器局、兰州制造局、山东机器局、轮船招商局、基隆煤矿、开平煤矿、山东平度金矿、黑龙江漠河金矿、上海电报总局、上海机器织布局、湖北织布官局等企业的产生与发展及其官督商办机制和半殖民地半封建性的企业性质均作了较为精细的评析。胡滨、李时岳合著的《从闭关到开放——晚清“洋务”热透视》在全面考察洋务运动的过程中,对江南制造总局、湖北枪炮厂等六个军事企业和轮船招商局、湖北铁政局等六个典型民用企业作了专门剖析。夏东元所著《洋务运动史》同样考察了从安庆内军械所到江南制造总局、马尾船政局、各省机器局等军事企业的建制结构、经营运作与制约因素,以及轮船招商局、中国电报局、磁州煤矿、广济煤矿、荆门煤矿、开平煤矿、青溪铁厂、汉阳铁厂、兰州织呢局、上海机器织布局、华盛纺织总厂、湖北纺织官局等民用企业的创办与发展历程。汪敬虞先后从中国资本主义的产生及其发展与不发展的角度考察了中国近代企业,特别是就洋务企业的时代特征、内部结构与对外关系进行了精辟的论述。

此外,作为中国水运史丛书的一种,人民交通出版社于1988年出版了由张后铨主编的《招商局史》(近代部分),该书大量采用了轮船招商局、民生公司和北洋政府、国民政府交通部档案,对该局发展的阶段特征作了详尽铺陈。陈振汉则从创办目的、资金来源、用人权责、业务方针等方面,通过剖析轮船招商局经营,对“官督商办”制度进行了深入研究。全汉升对汉冶萍公司的创办与发展作了全面考察,完成了《汉冶萍公司史略》一书。林庆元所著《福建船政局史稿》和沈传经所著《福州船政局》均通过“解剖麻雀”的方法,对福州船政局进行了较为全面的研究。江苏文史资料编辑部所编《江苏近代兵工史略》,记述了淞江洋炮局、苏州洋炮局、金陵机器局、金陵制造洋火药局、金陵兵工厂、徐州修械厂等兵工厂的简要历史,附有当事人的回忆录,及徐建寅、李承干、李鸿章、马格里等兵工厂主要负责人的小传。中国人民银行上海市分行金融研究室编写了《中国第一家银行》,记述了中国通商银行初创时期(1897。1911年)的简要历史。美国学者费维凯所著《中国早期工业化》在考察盛宣怀与“官督商办”企业机制时,详细剖析了轮船招商局的经营运作,包括该局的业务管理、组织结构、财务建设、经营特权、官商关系、企业弊端等方面。同时,费维凯还分析了“官督商办”机制在中国电报总局、华盛纺织厂和中国通商银行三家企业中的运用。陈锦江所著《清末现代企业与官商关系》则侧重对洋务企业中的官商关系作了考察。此外,王培的《晚清企业纪事》亦对这一时期的一些主要企业作了汇总介绍。台湾学者关于洋务企业研究的相关著作主要有:黄嘉谟《甲午战前台湾的煤务》、王尔敏《清季兵工业的兴起》、李国台北近代史研究所于1 961~1 963年出版,以下简称“近史所”)等。

同一时期,随着国内史学界对民族资产阶级研究的日益重视,关于民族资本企业的研究日益加强。例如大生系统企业史编写组编撰的《大生系统企业史》对大生纱厂的创建、大生企业系统的形成与早期发展(1901~1913年)、大生各纺织厂和盐垦等类企业的生产与经营(1914~1921年)以及大生系统分别在金融资本与官僚资本控制下及被日本占据时期的曲折历程作了评述。许维雍、黄汉民所著《荣家企业发展史》和凌耀伦主编《民生公司史》分别对荣家企业集团的产生、发展、分化历程以及民生公司自创立到进行社会主义改造各个时期的经营与发展进行了总结。其他的相关著作还有周凝华等著《民生公司》(河南人民出版社1998年版)、陈礼正等主编《新亚的历程——上海新亚制药厂的过去、现在和未来》、凌耀伦《卢作孚与民生公司》等。这些著作均对相关企业在近代中国的曲折发展历程做了全面评述,并就其经营运作的经验教训进行了总结。

参考教材


课程评价

课程章节
提示框
确定